淘宝购物小程序-平台规则
一、小程序备案相关法律法规
1.1 为什么要备案？
根据2023年7月工信部发布的《工业和信息化部关于开展移动互联网应用程序备案工作的通知》（后续称《通知》），网络接入服务提供者、分发平台、智能终端生产企业不得为未履行备案手续的APP提供网络接入、分发、预置等服务。根据要求，在中华人民共和国境内从事互联网信息服务的移动互联网应用程序主办者，应当依照有关规定履行备案手续。未履行备案手续的，不得从事互联网信息服务。
1.2 备案法律依据
1.2.1《中华人民共和国反电信网络诈骗法》
第二十三条 设立移动互联网应用程序应当按照国家有关规定向电信主管部门办理许可或者备案手续。
1.2.2《互联网信息服务管理办法》
第四条 国家对经营性互联网信息服务实行许可制度；对非经营性互联网信息服务实行备案制度。未取得许可或者未履行备案手续的，不得从事互联网信息服务。
第五条 从事新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等互联网信息服务，依照法律、行政法规以及国家有关规定须经有关主管部门审核同意的，在申请经营许可或者履行备案手续前，应当依法经有关主管部门审核同意。
1.2.3《非经营性互联网信息服务备案管理办法》
第五条 在中华人民共和国境内提供非经营性互联网信息服务，应当依法履行备案手续。未经备案，不得在中华人民共和国境内从事非经营性互联网信息服务。
第十一条 拟从事新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械、文化、广播电影电视节目等互联网信息服务，根据法律、行政法规以及国家有关规定应经有关主管部门审核同意的，在履行备案手续时，还应向其住所所在地省通信管理局提交相关主管部门审核同意的文件。
第十三条 非经营性互联网信息服务提供者应当在其网站开通时在主页底部的中央位置标明其备案编号，并在备案编号下方按要求链接信息产业部备案管理系统网址，供公众查询核对。
二、备案材料准备
2.1 小程序备案材料
小程序备案材料 |
提供方式 |
主体（主办单位）证件 |
开发者准备 |
主体负责人证件 |
开发者准备 |
小程序负责人证件 |
开发者准备 |
前置审批文件 |
开发者准备 |
补充材料：根据规则提供包括但不限于授权书、情况说明、承诺书等 |
开发者准备 |
小程序负责人核验现场拍摄照片电子件 |
开发者在平台操作备案时完成 |
互联网信息服务承诺书 |
开发者在平台操作备案时阅读确认 |
小程序备案真实性核验单 |
平台提供 |
2.2 主体证件
证件要求
① 与小程序主体信息一致；
② 证件须在有效期内且有效期大于等于3个月；
③ 与国家企业信用信息公示系统一致；
④ 拍照/彩色扫描证件原件，不可为复印件或打印件；
⑤ 证件不可隔屏拍摄，拍照/扫描的证件需边角完整，内容清晰（国徽不得遮挡）；
⑥ 色调背景一致，证件内容无反光；
⑦ 不要添加与备案无关的水印描述，水印需文字简洁且不遮挡证件上的重要信息。
证件类型
资料类型 |
单位性质 |
证件类型 |
主办单位证件 |
企业 |
营业执照（个体工商户或企业）、外国企业常驻代表机构登记证。 |
政府机关 |
统一社会信用代码证书、组织机构代码证。 |
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事业单位 |
事业单位法人证书、组织机构代码证。 |
|
社会团体 |
社会团体法人登记证书、组织机构代码证。 |
|
民办非企业单位 |
民办非企业单位登记证书、社会服务机构登记证书、民办学校办学许可证。 |
|
公证机构 |
公证机构执业证。 |
|
国防机构 |
部队代号、军队单位对外有偿服务许可证。 |
|
基金会 |
基金会法人登记证书。 |
|
集体经济 |
农村集体经济组织登记证。 |
|
境外机构 |
境外机构证件。 |
|
律师执业机构 |
律师事务所执业许可证。 |
|
群众性团体组织 |
统一社会信用代码证书。 |
|
司法鉴定机构 |
司法鉴定许可证。 |
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外国在华文化中心 |
外国在华文化中心登记证、外国政府旅游部门常驻代表机构批准登记证、北京市外国驻华使馆人员子女学校办学许可证。 |
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医疗机构 |
公立医院上传：事业单位法人证书。 私立医院上传：营业执照。 |
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仲裁机构 |
仲裁委员会登记证。 |
|
宗教团体 |
宗教活动场所登记证。 |
2.3 主体负责人证件
证件要求
① 部分省管局要求主体负责人必须为法定代表人，建议主体负责人为法定代表人。
② 证件须在有效期内且有效期大于等于3个月；
③ 拍照/彩色扫描证件原件，不可为复印件或打印件；
④ 证件不可隔屏拍摄，拍照/扫描的证件需边角完整，内容清晰（国徽不得遮挡）；
⑤ 色调背景一致，证件内容无反光；
⑥ 不要添加与备案无关的水印描述，水印需文字简洁且不遮挡证件上的重要信息。
证件类型
身份类型 |
证件类型 |
中国大陆居民 |
居民身份证 |
港澳居民 |
港澳居民居住证 |
港澳居民来往内地通行证 |
|
台湾居民 |
台湾居民居住证 |
台湾居民来往大陆通行证 |
|
其他国家和地区居民 |
外国人永久居留身份证 |
护照 |
主体负责人要求
管局要求 |
省份列表 |
授权书模版及说明 |
主体负责人必须是法定代表人 |
天津、内蒙古、陕西、宁夏、新疆、湖北、湖南、河南、上海、江西、贵州、重庆(非政府机关和事业单位）、云南、 西藏、广西、福建、黑龙江、河北、山东(非政府机关和事业单位）、青海、浙江(非政府机关和事业单位）、广东(非政府机关和事业单位）、辽宁(非政府机关和事业单位） |
/ |
主体负责人可以不是法定代表人，需提供授权书 |
吉林、山西、甘肃、江苏、安徽、四川(四川个体工商户不允许授权)、浙江(政府机关和事业单位）、广东(事业单位）、山东(政府机关和事业单位）、重庆(政府机关和事业单位） |
1）法定代表人签名，需手写正楷签名或签名章，不接受连笔签； 2）非大陆居民，身份证号处填写其他备案上传证件类型的号码； 3）授权书日期应与提交备案日期一致，或小于1个月； |
主体负责人可以不是法定代表人，不需提供授权书 |
北京、海南、辽宁（政府机关和事业单位）、广东(政府机关） |
/ |
注：因管局审核标准可能存在动态变化，具体以当时监管要求为准；
2.4 小程序负责人证件
证件要求
① 小程序负责人与主体负责人可以不是同一人，建议为切实负责小程序建设或运营的人员；
② 证件须在有效期内且有效期大于等于3个月；
③ 拍照/彩色扫描证件原件，不可为复印件或打印件；
④ 证件不可隔屏拍摄，拍照/扫描的证件需边角完整，内容清晰（国徽不得遮挡）；
⑤ 色调背景一致，证件内容无反光；
⑥ 不要添加与备案无关的水印描述，水印需文字简洁且不遮挡证件上的重要信息。
证件类型
身份类型 |
证件类型 |
中国大陆居民 |
居民身份证 |
港澳居民 |
港澳居民居住证 |
港澳居民来往内地通行证 |
|
台湾居民 |
台湾居民居住证 |
台湾居民来往大陆通行证 |
|
其他国家和地区居民 |
外国人永久居留身份证 |
护照 |
小程序负责人要求
管局要求 |
小程序主体证件（比如营业执照）所属省份 |
授权书模版及说明 |
小程序负责人可以不是法定代表人，需提供授权书 |
天津（必须是除法人外的相关负责人）、黑龙江、江苏、安徽、福建、湖北、湖南、重庆、四川、贵州、陕西、青海、宁夏 （个体工商户必须为法定代表人) |
1）法定代表人签名，需手写正楷签名/签名章，不接受连笔签； 2）非大陆居民，身份证号处填写其他备案上传证件类型的号码； 3）授权书日期应与提交备案日期一致，或小于1个月； |
上海 （个体工商户必须为法定代表人) |
1）法定代表人签名，需手写正楷签名/签名章，不接受连笔签； 2）非大陆居民，身份证号处填写其他备案上传证件类型的号码； 3）授权书日期应与提交备案日期一致，或小于1个月； |
|
小程序负责人可以不是法定代表人，不需提供授权书 |
北京、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、浙江、江西、山东、河南、广东、广西、海南、云南、西藏、甘肃、新疆 （个体工商户必须为法定代表人) |
/ |
注：因管局审核标准可能存在动态变化，具体以当时监管要求为准；
2.5 前置审批文件
若主体名称、主体经营范围、小程序名称、小程序内容涉及相关行业的前置审批，如：出版、药品和医疗器械、文化、广播电影电视节目、新闻、网络预约车、互联网金融、校外培训（高中及以下阶段）、宗教、教育、医疗保健等互联网服务，则需要办理前置审批文件并提交相关资质文件，否则会导致ICP备案审核失败。详情请参考：前置审批材料；
证件要求
① 证件须在有效期内且有效期大于等于3个月；
② 拍照/彩色扫描证件原件，不可为复印件或打印件；
③ 证件不可隔屏拍摄，拍照/扫描的证件需边角完整，内容清晰（国徽不得遮挡）；
④ 色调背景一致，证件内容无反光；
⑤ 不要添加与备案无关的水印描述，水印需文字简洁且不遮挡证件上的重要信息。
前置审批类目 |
法律法规依据（仅供参考） |
前置审批文件（仅供参考，以各所在地通信管理局具体备案要求为准） |
办理部门（仅供参考） |
出版 |
《网络出版服务管理规定》 第二条 在中华人民共和国境内从事网络出版服务，适用本规定。 本规定所称网络出版服务，是指通过信息网络向公众提供网络出版物。 本规定所称网络出版物，是指通过信息网络向公众提供的，具有编辑、制作、加工等出版特征的数字化作品，范围主要包括： （一）文学、艺术、科学等领域内具有知识性、思想性的文字、图片、地图、游戏、动漫、音视频读物等原创数字化作品； （二）与已出版的图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物等内容相一致的数字化作品； （三）将上述作品通过选择、编排、汇集等方式形成的网络文献数据库等数字化作品； （四）国家新闻出版广电总局认定的其他类型的数字化作品。 网络出版服务的具体业务分类另行制定。 第七条 从事网络出版服务，必须依法经过出版行政主管部门批准，取得《网络出版服务许可证》。 |
网络出版： 网络出版服务许可证 |
国家新闻出版署 省级新闻出版部门 |
广播电影电视节目 |
《互联网视听节目服务管理规定》 第七条 从事互联网视听节目服务，应当依照本规定取得广播电影电视主管部门颁发的《信息网络传播视听节目许可证》（以下简称《许可证》）或履行备案手续。 未按照本规定取得广播电影电视主管部门颁发的《许可证》或履行备案手续，任何单位和个人不得从事互联网视听节目服务。 |
信息网络传播视听节目许可证 |
省级广播电视局 |
药品和医疗器械 |
《互联网药品信息服务管理办法》 第五条 拟提供互联网药品信息服务的网站，应当在向国务院信息产业主管部门或者省级电信管理机构申请办理经营许可证或者办理备案手续之前，按照属地监督管理的原则，向该网站主办单位所在地省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门提出申请，经审核同意后取得提供互联网药品信息服务的资格。 |
互联网药品信息服务资格证书 |
省级药品监督管理局 |
文化 |
《互联网文化管理暂行规定》 第六条 文化部负责制定互联网文化发展与管理的方针、政策和规划，监督管理全国互联网文化活动。 省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门对申请从事经营性互联网文化活动的单位进行审批，对从事非经营性互联网文化活动的单位进行备案。 |
网络文化经营许可证 |
省级文化和旅游部门 |
新闻 |
《互联网新闻信息服务管理规定》 第五条 通过互联网站、应用程序、论坛、博客、微博客、公众账号、即时通信工具、网络直播等形式向社会公众提供互联网新闻信息服务，应当取得互联网新闻信息服务许可，禁止未经许可或超越许可范围开展互联网新闻信息服务活动。 前款所称互联网新闻信息服务，包括互联网新闻信息采编发布服务、转载服务、传播平台服务。 |
互联网新闻服务许可证 |
国家互联网信息办公室 省级互联网信息办公室 |
网络预约车 |
《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》 第十条 网约车平台公司应当在取得相应《网络预约出租汽车经营许可证》并向企业注册地省级通信主管部门申请互联网信息服务备案后，方可开展相关业务。备案内容包括经营者真实身份信息、接入信息、出租汽车行政主管部门核发的《网络预约出租汽车经营许可证》等。涉及经营电信业务的，还应当符合电信管理的相关规定。 网约车平台公司应当自网络正式联通之日起 30 日内，到网约车平台公司管理运营机构所在地的省级人民政府公安机关指定的受理机关办理备案手续。 |
网络预约出租汽车经营许可证 |
省级交通运输主管部门 |
校外培训 |
《关于进一步减轻义务教育阶段学生作业负担和校外培训负担的意见》 四、坚持从严治理，全面规范校外培训行为 坚持从严审批机构。各地不再审批新的面向义务教育阶段学生的学科类校外培训机构，现有学科类培训机构统一登记为非营利性机构。对原备案的线上学科类培训机构，改为审批制。各省（自治区、直辖市）要对已备案的线上学科类培训机构全面排查，并按标准重新办理审批手续。未通过审批的，取消原有备案登记和互联网信息服务业务经营许可证（ICP）。对非学科类培训机构，各地要区分体育、文化艺术、科技等类别，明确相应主管部门，分类制定标准、严格审批。依法依规严肃查处不具备相应资质条件、未经审批多址开展培训的校外培训机构。 |
教育部门允许开展校外培训的审批文件 |
省级教育部门 |
宗教 |
《互联网宗教信息服务管理办法》 第六条 通过互联网站、应用程序、论坛、博客、微博客、公众账号、即时通信工具、网络直播等形式，以文字、图片、音视频等方式向社会公众提供宗教教义教规、宗教知识、宗教文化、宗教活动等信息的服务，应当取得互联网宗教信息服务许可。 |
省级以上人民政府宗教事务部门审核同意文件 |
省级宗教事务部门 |
互联网金融 |
《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》 （十三）互联网行业管理。任何组织和个人开设网站从事互联网金融业务的，除应按规定履行相关金融监管程序外，还应依法向电信主管部门履行网站备案手续，否则不得开展互联网金融业务。工业和信息化部负责对互联网金融业务涉及的电信业务进行监管，国家互联网信息办公室负责对金融信息服务、互联网信息内容等业务进行监管，两部门按职责制定相关监管细则。 |
金融监管部门审批文件 |
省级金融监管部门 |
教育 |
教育类前置审批是指与教育有关的网站和网校。例如办理文凭、远程教育视频、考试培训等。 |
国发〔2016〕9号《国务院关于第二批取消152项 中央指定地方实施行政审批事项的决定》，其中第12项取消教育网站和网校审批，具体以当地通信管理局审核为准。 |
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医疗保健 |
中华人民共和国卫生部令 第 66号《互联网医疗保健信息服务管理办法》 第二条 在中华人民共和国境内从事互联网医疗保健信息服务活动，适用本办法。 本办法所称互联网医疗保健信息服务是指通过开办医疗卫生机构网站、预防保健知识网站或者在综合网站设立预防保健类频道向上网用户提供医疗保健信息的服务活动。 开展远程医疗会诊咨询、视频医学教育等互联网信息服务的，按照卫生部相关规定执行。 第四条 从事互联网医疗保健信息服务，在向通信管理部门申请经营许可或者履行备案手续前，应当经省、自治区、直辖市人民政府卫生行政部门、中医药管理部门审核同意。 |
国发〔2015〕57号 《国务院关于第一批取消62项 中央指定地方实施行政审批事项的决定》，其中第 8 项取消从事互联网医疗保健信息服务审核，具体以当地通信管理局审核为准。 |
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2.6 其他附件材料
省份 |
附件 |
说明 |
广东 |
备案系统提供 |
① 授权书内的“浙江淘宝网络有限公司”为固定内容，不可修改； ② 授权书内的“广东省”为固定内容，不可修改； ③ 法定代表人签名，需手写正楷签名或签名章，不接受连笔签； ④ 签署文件的日期与提交备案日期一致或小于1个月，不得晚于备案提交日期。 |
注：因管局审核标准可能存在动态变化，具体以当时监管要求为准；
三、备案整体流程
3.1 备案入口
淘宝开放平台在应用概览页、消费者端应用概览页都提供了备案入口。详细介绍见下图。
3.1.1 入口1：应用概览页
通过淘宝开放平台首页-控制台-开发-我的应用-应用管理，进入应用概览页。
应用概览页点击【前往备案】
3.1.2 入口2：消费者端应用概览页
小游戏
通过淘宝开放平台首页-控制台-开发-我的应用-应用管理，在应用管理页点击消费者端小游戏应用。
消费者端小游戏应用，点击【前往备案】
小程序
通过淘宝开放平台首页-控制台-开发-我的应用-应用管理，在应用管理页点击消费者端应用。
消费者端应用点击【前往备案】
3.2 备案信息填写
3.2.1 基础信息校验
根据提示填写主办者信息和互联网信息服务。
系统会根据您填写的基础信息和当前登录的淘宝账号，为您校验ICP备案操作的可行性，提示您提交ICP备案订单前需要的准备工作。
参数 |
说明 |
|
地区 |
选择ICP备案主体实际所在地，系统会根据您选择的区域自动匹配当地管局规则。 说明 如果系统无法显示您的实际所在区，您可选择临近区域，并在后续页面的备注框中说明情况，公司实际所在地为**区，因系统无该选项，故选择**区。 |
|
备案性质 |
1）个人互联网信息服务请选择个人。 2）单位互联网信息服务请根据证件上的机构类型进行选择。 例如： —— 企业法人请选择企业。 —— 社团法人请选择社会团体。 —— 事业法人请选择事业单位。 —— 其他机构请选择社会团体。 |
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证件类型 |
需要与域名持有者实名认证信息中的证件类型保持一致。 例如： —— 个人性质备案的中国公民建议选择身份证。 —— 企业建议选择工商营业执照。 —— 民办非企业单位建议选择民办非企业单位登记证书。 |
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主办者名称 |
填写的主办单位或主办人名称需要与域名持有者的实名认证信息保持一致（如姓名、证件类型、证件号码等均需一致）。 |
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证件号码 |
填写与主办单位证件上完全一致的证件号码。 说明 如果主办单位证件类型选择的是居民身份证，且身份证号码中含有字母X，需输入大写X。 |
|
证件住所 |
填写与主办单位证件上一致的地址。 |
|
互联网信息服务类型 |
小程序 |
填写小程序名称。 |
3.2.2 填写主办者信息
根据提示内容填写对应基本信息。
3.2.3 填写互联网信息服务
若需同时备案多个小程序，请在填写完第一个小程序后继续新增。
3.2.4 上传图片资料
根据工信部真实性核验要求，此步骤需要您下载阿里云App完成扫脸及资料上传。
3.2.5 提交订单
提交订单后，后续可在淘宝开放平台-概览页查看备案进度。
小程序查看进度入口
小游戏查看进度入口
?
3.3 备案初审
备案申请信息提交后，平台将在1~3个工作内完成初审：
1）查看你提交的备案信息及资料，确认资料是否符合要求；
2）确认备案信息的真实性。
3.4 工信部短信核验
说明
1）确保主体负责人和备案负责人的手机号保持畅通、未欠费、能接打电话和短信、短信未设置过滤或拦截；
2）负责人证件号码、手机号码、验证码任意信息共计输错5次后，第6次验证时工信部系统会将您的备案申请信息退回。此时你需重新提交备案；
3）验证码发送号码为12381或106****12381。为保证顺利收到短信通知，建议您不要设置短信拦截功能。
4）若确认上述场景均不涉及，仍未收到短信，可在工信部备案管理系统 中点击短信重发。
备案信息平台初审通过后，工信部会向小程序备案负责人的手机号发送核验短信，收到后在24小时内登录工信部备案管理系统进行短信核验。若超时未核验，则工信部系统会将您的备案申请信息退回。此时你需重新提交备案。
如系统提示您的短信核验已全部完成，该请求将提交管局审核，说明你的小程序ICP备案进入管局审核环节；
如系统提示您的短信核验完成，请等待其他核验人进行短信核验，说明你的小程序ICP备案还有其他需验证的手机号码，请联系其他负责人及时完成核验。如超过24小时未核验，工信部系统将会驳回你的小程序ICP备案申请。
3.5 管局终审
短信核验通过后，备案信息将提交至小程序主体证件所在省/直辖市的地方通信管理局进行最终的审核；
各省/直辖市通信管理局审核时长不同，一般为1~20个工作日；此过程中是无法进行催审的，请耐心等待。
备案成功或失败，平台会将备案结果通过短信、邮件和站内信的方式发送给备案负责人。
3.6 备案成功
审核通过后，平台会推送站内信并在概览页更新备案号，小程序备案号格式：[省份]ICP备[备案号]号-[N]X
主体备案编号：如浙ICP备123456号
小程序备案编号：如浙ICP备123456号-1X
代表您的小程序已完成备案，可以进行版本发布流程。
3.7 备案号悬挂
平台会自动获取小程序备案号并在 主体信息 页面进行备案号展示，小程序开发者无需自行悬挂。
小程序备案号展示
小游戏备案号展示
